Compliance
Grazie alla vasta esperienza maturata nelle attività di compliance la società assiste i propri clienti nella definizione e nella gestione di modelli che assicurino il monitoraggio nel continuo della normativa di settore, l’identificazione dei requisiti applicabili con conseguente analisi di impatto sui processi e sui modelli di business.
La società fornisce inoltre consulenza per la predisposizione e realizzazione di un compliance plan e dei flussi informativi verso i vertici aziendali e verso le autorità di vigilanza.
Supporta i propri clienti nelle valutazioni di conformità ex ante in relazione a nuovi prodotti, nuovi modelli di business o nuovi mercati.
Realizza piani formativi ed eroga sessioni di formazione presso i propri clienti.
Su richiesta la Società, attraverso i propri professionisti, può assumere l’incarico di responsabile della funzione in outsourcing.
Antiriciclaggio
La Società assiste i propri clienti sui temi relativi alla prevenzione del riciclaggio, nella predisposizione di policy e procedure, nel re-engineering dei processi collegati all’antiriciclaggio e nell’analisi di problematiche inerenti tale settore (adeguata verifica della clientela, segnalazioni di operazioni sospette e registrazioni nell’archivio unico informatico), nella gestione di ispezioni. Assiste le funzioni antiriciclaggio nella realizzazione di risk assessment e nella definizione e esecuzione dei controlli tesi a verificare il rispetto della normativa.
Realizza piani formativi ed eroga sessioni di formazione presso i propri clienti.
Su richiesta la Società, attraverso i propri professionisti, può assumere l’incarico di responsabile della funzione in outsourcing.
Servizi di Investimento
La Società assiste banche, imprese di investimento e gestori collettivi, nella implementazione di assetti organizzativi e di controllo che assicurino il rispetto della normativa sui servizi di investimento e sugli strumenti finanziari.
Predispone la normativa interna e la documentazione contrattuale con i clienti e fornisce consulenza agli intermediari in particolare sulle regole di condotta da adottare nel rapporto con la propria clientela.
Assiste le funzioni di compliance nelle attività di mappatura e valutazione dei rischi, nelle attviità di controllo per garantire il rispetto della normativa applicabile. Assiste inoltre i propri clienti nella gestione di ispezioni.
Data Protection
La Società svolge per i propri clienti attività di gap analysis e risk assessment sugli assetti organizzativi e documentali al fine di rilevare il grado di adeguamento ai requisiti normativi in tema di Protezione dei Dati personali, di identificazione degli interventi correttivi necessari e supporto nella predisposizione dei documenti richiesti dalla normativa di riferimento quali informativa, modulo del consenso, nomina responsabili del trattamento e degli incaricati.
Predispone il registro dei trattamenti e disegna l’impianto di governance interna adeguato in funzione della dimensione e del business dei clienti. Assiste i propri clienti nella realizzazione di audit periodici al fine della corretta gestione dei modelli adottati.
Su richiesta la Società, attraverso i propri professionisti, può assumere l’incarico di DPO in outsourcing.